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95至尊娱乐场:我局决定对国元证券采取行政监管措施

时间:2022/7/1 19:45:37   作者:   来源:   阅读:9   评论:0
内容摘要:安徽证监局公告指出,经调查发现,国元证券存在三个问题:一是公司手机客户端交易软件在系统升级变更前测试不充分。二是手机客户端交易软件在2022年6月13日失效,未及时向我三是信息安全应急预案不完善。上述行为违反《证券期货行业网络安全事和调查处理办法》的有关规定。我局决定对国元证券采取行政监管措施,向其发出警告信,95至尊...
安徽证监局公告指出,经调查发现,国元证券存在三个问题:一是公司手机客户端交易软件在系统升级变更前测试不充分。二是手机客户端交易软件在2022年6月13日失效,未及时向我三是信息安全应急预案不完善。

上述行为违反《证券期货行业网络安全事和调查处理办法》的有关规定。我局决定对国元证券采取行政监管措施,向其发出警告信,95至尊娱乐场,并将其记录在证券期货市场诚信档案中。”安徽省证监局表示。

同时,安徽证监局强调,国元证券要加强相关法律法规研究,完善应急响应机制,加强内部控制和合规管理,提高信息系统运维能力,防止此类事件再次发生。

年内,许多券商因交易系统问题受到处罚
巧合的是,今年许多券商都因为交易系统的问题而受到监管处罚。其中,不乏行业翘楚。

北京市证监局官网发布《关于责令对资本证券股份有限公司采取纠正监管措施的决定》。北京证监局指出,首都证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断,影响交易时间总计约20分钟,该事件符合重大信息安全事件标准。

3月14日上午,“招商证券崩盘”出现在微博热搜榜上。有网友表示,招商证券系统不能买卖,也不能撤资。

3月15日,招商证券回应称,前一天的失败是由于交易集系统处理延迟,导致部分客户未能及时收到交信息,影响订单取消。“我们立即调集资源,开展应急调查,反复验证测试,故障已经消除,系统服务恢复正常。”

招商证券因网络安全事件应急响应不及时、不到位等问题,被深圳证监局责令改正。

4月4日,深圳证监局表示,经调查,招商证券在2022年3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善、应急响应不及时、不到位等问题。上述行为违反了相关规定。根据《信息安全保障管理办法》第五十条等规定,我局决定采取行政监督措施,责令贵公司改正。

深圳证监局强调,招商证券要进一步加强对重要信息系统建设的统筹规划,充分了解系统结构和内部运行机制,加强研发、测试、上线、升级变更和运维管理,完善应急响应机制,保护重点岗位。专业能力和数量配置,确保信息系统安全、顺畅运行。

据官网介绍,国元证券成立于2001年10月,由原安徽国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主要发起人成立。2007年10月30日,借股改契机,国元证券借壳“北京华尔”,在深圳证券交易所上市。

目前,国源证券全资拥有国源国际控股有限公司、国源股权投资有限公司、国源创新投资有限公司。同时,它主要举行和聚会


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